Случаи фальсификации документов довольно распространены. Цели у злоумышленников могут быть разными — присвоить чужие денежные средства либо имущество, скрыть следы мошенничества и т.д. Одним из инструментов выявления «подделок» является экспертиза давности документа.
Экспертиза давности документа – технико-криминалистическое исследование, направленное на определение подлинной даты изготовления юридически значимых бумаг (их частей, реквизитов). Его проводит эксперт-криминалист, работа которого заключается в следующем:
- провести полное исследование представленных объектов, опираясь на разработанные и утвержденные научные методики;
- сформулировать объективные и четкие выводы относительно поставленных вопросов;
- оформить заключение эксперта согласно требованиям законодательства
Направления и виды
Данный вид экспертного исследования может проводиться в двух направлениях:
1. Установление абсолютной давности – возраста документа (его частей, реквизитов), выраженного в единицах исчисления времени — число, месяц год либо конкретный месяц или год.
2. Определение относительной давности – временного промежутка, в который была создана юридически значимая бумага (ее части, реквизиты). При этом эксперт использует формулировки вроде «документ был создан не ранее …», «подпись была поставлена не позднее …» и т.д.
Второе направление данного исследования может быть направлено на выявление факта монтажа: внесение в готовый документ дописок, изменений, корректировок и т.д. Перечисленные действия в правовом поле расцениваются как подлог и являются уголовно наказуемыми, поэтому их обнаружение является крайне важным при рассмотрении дел о фальсификации доказательств.
Экспертиза давности документа может проводиться как для суда, так и во внесудебном порядке. Исходя из этого ее разделяют на следующие виды:
1. Судебная экспертиза давности документа
Назначает суд, следователь, дознаватель в рамках рассмотрения дела. Для этого уполномоченный орган должен вынести постановление (определение) о назначении судебной экспертизы давности документа. Инициировать ее проведение могут и стороны по делу, заявив ходатайство.
Проведение экспертизы давности документа актуально в рамках дел, при которых стороны предоставляют различные документы. Как правило, это земельно-имущественные, наследственные или бракоразводные споры, споры о невыполнении или ненадлежащем выполнении договорных обязанностей, дела о фальсификации доказательств и т.д.
2. Внесудебная (досудебная) экспертиза давности документа
Заказывают частные лица, самостоятельно обращаясь в экспертные учреждения. Данное исследование проводят в преддверии судебных разбирательств, чтобы подкрепить иск заключением эксперта. Часто наличие данного документа помогает разрешить конфликт без содействия правоохранительных органов.
Объекты и задачи исследования
В ходе проведения данной экспертизы эксперт-криминалист исследует вещества, содержащиеся в красящих и пишущих составах штрихов документа:
- пасты шариковых и гелевых ручек, которыми проставлены рукописные реквизиты;
- чернила для принтеров;
- штемпельные краски для оттисков печатей и штампов.
Исследование давности рукописных реквизитов имеет важную особенность. Эксперт отбирает образцы, делая небольшие вырезки со штрихами из документа. Это портит объект исследования, поэтому для выполнения данного действия необходимо получить разрешение от уполномоченных органов (если экспертиза судебная). Эта процедура увеличивает сроки проведения экспертизы.
В ходе исследования эксперт-криминалист может решать следующие задачи:
- устанавливать соответствие указанной в документе даты его настоящему возрасту;
- выявлять возможность изготовления юридически значимой бумаги (ее частей, реквизитов) в конкретный год;
- определять последовательность внесения реквизитов в документ (например, какая из двух подписей была проставлена раньше);
- устанавливать факт монтажа;
- сравнивать возраст нескольких документов и т.д.
Методика
Методика проведения экспертизы давности документа основана на том, что со временем состав красящих веществ в штрихах меняется. Иными словами, происходит их неизбежное естественное «старение», вызванное испарением летучих веществ. Чем документ старше – тем их количественное содержание будет меньше, пока они не улетучатся окончательно.
Работа эксперта-криминалиста состоит в том, чтобы выявить количественно-качественное значение характерных показателей старения на основе методики Минюста «Определение давности выполнения реквизитов в документах по относительному содержанию в штрихах летучих растворителей». Для определения состава красящих веществ специалист обязательно использует лабораторное оборудование — газожидкостный хроматограф, поэтому и называется данный метод «газожидкостная хроматография».
Продолжительность данного исследования занимает от 30 дней до 6 месяцев. Столь длительное время обусловлено особенностью физико-химических процессов. Летучие вещества испаряются неравномерно. Эксперту иногда требуется провести не один 30-ти дневный цикл, а несколько.
Когда провести исследование невозможно?
Первоначальным этапом экспертизы давности документа является определение пригодности образцов. Сложность представляют те документы, в отношении которых было оказано агрессивное воздействие. Обычно для этого злоумышленники используют различные нагревательные приборы (утюги, микроволновые печи, духовые шкафы и т.д.). При воздействии высоких температур летучие вещества из штрихов улетучиваются, поэтому установить возраст таких образцов не представляется возможным.
Ускоряет процесс испарения летучих компонентов и неправильное хранение документов. Оптимальными являются условия теневого сейфового хранения – в стопке бумаг, при отсутствии света, комнатной температуре (18-20 °C) и влажности 40-60%. Нарушение указанных параметров может повлечь преждевременное «старение» документа, вследствие которого эксперт не сможет провести исследование.
Для определения абсолютной давности документа криминалисту потребуются сравнительные образцы. Это документы, совпадающие со спорным по рядом параметров:
- изготовлены предположительно в один период времени;
- хранились в одинаковых условиях;
- созданы с помощью одних и тех же материалов – паст, чернил, штемпельных красок.
Если представленные образцы пригодны, эксперт продолжает исследование, которое может занимать до полугода и больше. Такой длительный период связан с возможной необходимостью проведения нескольких циклов измерений.
Вывод
Экспертиза давности документа является довольно сложным технико-криминалистическим исследованием. Возможность его проведения во многом зависит от того, при каких условиях хранились образцы, было ли на них оказано агрессивное воздействие, имеются ли сравнительные образцы (при определении абсолютной давности). Свои выводы относительно возраста спорного документа эксперт-криминалист указывает в заключении, которое суд принимает как доказательство. Данный документ позволяет подтвердить либо опровергнуть подлинность документа и способствует раскрытию дел о мошенничестве, фальсификации доказательств, невыполнении условий договора или их ненадлежащем выполнении и т.д.